随着我国资本市场的不断发展，公司/企业的限售股转让日益频繁。限售股转让涉及到诸多法律法规，合规性审查显得尤为重要。本文将围绕公司/企业限售股转让的合规性审查要点展开讨论。

二、限售股转让的定义

限售股，即限售期内的股份，是指公司上市后，根据相关法律法规规定，股东在一定期限内不得转让的股份。限售股转让的合规性审查，主要针对这些在限售期内的股份是否可以合法转让。

三、限售股转让的法律法规依据

1. 《公司法》：规定了公司设立、股份发行、股东权利义务等方面的内容。

2. 《证券法》：明确了证券发行、交易、监管等方面的法律法规。

3. 《上市公司收购管理办法》：规定了上市公司收购、转让股份等方面的规定。

4. 《上市公司信息披露管理办法》：要求上市公司及时、准确、完整地披露信息。

四、限售股转让的合规性审查要点

1. 股东资格审查：确认转让方是否具备转让资格，如是否为实际控制人、控股股东等。

2. 限售期限审查：核实限售股是否已满限售期限，是否可以转让。

3. 转让价格审查：审查转让价格是否符合市场公允价值，是否存在利益输送等违规行为。

4. 信息披露审查：确保转让方按照规定进行信息披露，如转让原因、转让价格等。

5. 交易对方审查：核实交易对方是否具备合法身份，是否存在关联交易等违规行为。

6. 资金来源审查：确认转让方资金来源合法，不存在非法集资等违规行为。

7. 税务合规审查：确保转让方依法缴纳相关税费。

8. 合同审查：审查转让合同是否符合法律法规，是否存在漏洞。

五、限售股转让的风险防范

1. 法律风险：因违反法律法规导致转让无效或被追究法律责任。

2. 市场风险：因市场波动导致转让价格低于预期。

3. 税务风险：因未依法缴纳相关税费而面临处罚。

六、限售股转让的合规性审查流程

1. 收集相关资料，包括股权转让协议、股东身份证明、限售股证明等。

2. 进行初步审查，确认转让资格、限售期限等。

3. 深入调查，核实转让价格、交易对方、资金来源等。

4. 审查合同，确保符合法律法规。

5. 提供合规性审查报告，提出建议。

七、限售股转让的合规性审查的重要性

限售股转让的合规性审查对于保护投资者权益、维护市场秩序具有重要意义。合规审查有助于防范法律风险、市场风险和税务风险，确保转让行为的合法性。

上海加喜财税公司（公司转让平台：https://www.zhuanrangmishu.com）对限售股转让的合规性审查要点及服务见解如下：

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