一、申请材料准备

1、身份证明：包括申请人的身份证复印件，以及公司法定代表人身份证明。

2、公司资料：包括公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证等。

3、财务资料：公司最近一年的财务报表、资产负债表、利润表等财务报告。

4、经营计划书：详细说明公司的经营范围、业务计划、发展前景等。

5、其他申请材料：可能还需要提供公司章程、股东会决议、注册资本证明等文件。

二、审批流程和要求

1、递交申请：将准备好的申请材料递交给相关部门，如市场监督管理局。

2、初审：相关部门对申请材料进行初步审核，确保完整性和合规性。

3、审批：经过初审合格后，将材料提交给主管部门进行审批。

4、公示：审批通过后，可能需要进行公示程序，公示期间接受社会各界的监督和意见反馈。

5、领证：经过公示无异议后，即可领取投资管理公司执照。

三、法律法规遵循

1、遵守公司法律法规：申请人须明确了解相关公司设立的法律法规，并承诺遵守。

2、资质要求：投资管理公司执照的取得可能涉及特定的资质要求，如金融资格证书。

3、行业监管：投资管理行业受到严格的监管，申请人需了解并遵守监管规定。

4、合规经营：执照取得后，公司需要遵守相关的合规经营要求，如报备制度、信息披露等。

5、风险防范：投资管理涉及风险管理，公司需要建立完善的风险防范体系。

四、企业背景调查

1、公司信誉：申请人的公司信誉和信用记录会影响审批结果。

2、经营状况：审批部门可能会对公司的经营状况进行调查，包括财务状况、经营业绩等。

3、法律诉讼：申请人及其公司是否存在未了结的法律诉讼，会影响审批。

4、股东背景：股东的背景和资质也是审批的考量因素之一。

5、经营风险：公司的经营风险评估也是审批的重要内容。

综上所述，申请上海投资管理公司执照需要充分准备各项材料，并确保合规性和完整性。在审批过程中，遵循法律法规、合规经营、进行企业背景调查等是至关重要的。只有如此，才能顺利取得投资管理公司执照，并在行业中取得稳健发展。

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