企业资产转让中存在恶意串通怎么办？_上海公司转让秘书

企业资产转让是指企业将其拥有的资产，包括但不限于固定资产、流动资产、无形资产等，通过出售、置换、赠与等方式转移给他人的行为。在企业运营过程中，资产转让是常见的经济活动，有助于优化资源配置，提高企业效益。在资产转让过程中，恶意串通现象时有发生，严重损害了交易双方的合法权益。

二、恶意串通的定义及表现形式

恶意串通是指交易双方在资产转让过程中，为了达到非法目的，相互勾结，损害第三方利益的行为。恶意串通的表现形式多样，如虚报资产价值、隐瞒债务、虚构交易背景等。

三、恶意串通的危害

恶意串通对企业资产转让市场造成了严重危害，具体表现在以下几个方面：

1. 侵害交易对方合法权益，导致其遭受经济损失。

2. 扰乱市场秩序，损害市场公平竞争环境。

3. 影响企业声誉，降低投资者信心。

4. 加剧社会矛盾，不利于社会和谐稳定。

四、识别恶意串通的方法

为了有效防范恶意串通，以下是一些识别恶意串通的方法：

1. 严格审查交易背景，关注交易双方是否存在关联关系。

2. 审核资产评估报告，确保评估结果的客观公正。

3. 查验交易双方提供的财务报表，关注其真实性。

4. 调查交易双方的历史交易记录，了解其交易习惯。

5. 询问交易双方的真实意图，关注其是否存在利益输送。

五、防范恶意串通的措施

为了防范恶意串通，企业可以采取以下措施：

1. 建立健全资产转让管理制度，明确转让流程和审批权限。

2. 加强内部审计，确保资产转让过程的透明度。

3. 建立举报机制，鼓励员工举报恶意串通行为。

4. 加强与监管部门的沟通，及时了解相关政策法规。

5. 提高员工的法律意识，增强防范恶意串通的能力。

六、法律手段应对恶意串通

当企业资产转让过程中发现恶意串通行为时，可以采取以下法律手段进行应对：

1. 向人民法院提起诉讼，要求确认交易无效。

2. 向监管部门投诉，请求其介入调查。

3. 向公安机关报案，追究相关人员的刑事责任。

4. 采取保全措施，防止恶意串通行为给企业造成更大的损失。

5. 与交易对方协商解决，寻求合理的解决方案。

七、加强监管力度

监管部门应加强对企业资产转让市场的监管，从以下几个方面入手：

1. 完善相关法律法规，明确恶意串通行为的法律责任。

2. 加大执法力度，严厉打击恶意串通行为。

3. 加强对资产评估机构的监管，确保评估结果的客观公正。

4. 建立健全信用体系，对恶意串通行为进行信用惩戒。

5. 加强与企业的沟通，提高企业防范恶意串通的能力。

八、提高企业合规意识

企业应提高合规意识，从以下几个方面入手：

1. 加强对员工的法律培训，提高其法律素养。

2. 建立合规管理制度，确保企业运营符合法律法规。

3. 定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。

4. 加强与监管部门的沟通，及时了解政策法规变化。

5. 建立合规文化，营造良好的合规氛围。

九、加强信息披露

企业应加强信息披露，提高资产转让过程的透明度，具体措施包括：

1. 及时披露资产转让信息，包括转让价格、转让方、受让方等。

2. 公开披露资产评估报告，接受社会监督。

3. 定期披露财务报表，确保财务信息的真实性。

4. 加强与投资者的沟通，及时回应投资者关切。

5. 建立信息披露平台，方便投资者查询。

十、加强行业自律

企业应加强行业自律，共同维护市场秩序，具体措施包括：

1. 建立行业自律组织，制定行业规范和标准。

2. 加强行业内部监督，对违规行为进行处罚。

3. 定期举办行业交流活动，分享经验，提高行业整体水平。

4. 加强与政府部门的沟通，争取政策支持。

5. 建立行业信用体系，对违规企业进行信用惩戒。

十一、加强国际合作

随着全球化进程的加快，企业资产转让活动日益国际化。为了应对恶意串通，企业应加强国际合作，具体措施包括：

1. 参与国际标准制定，推动行业规范国际化。

2. 加强与国际组织的合作，共同打击恶意串通行为。

3. 学习借鉴国际先进经验，提高企业防范恶意串通的能力。

4. 加强与国际企业的交流，提高企业竞争力。

5. 积极参与国际市场竞争，推动企业资产转让市场健康发展。

十二、加强企业文化建设

企业应加强文化建设，树立正确的价值观，具体措施包括：

1. 培育企业精神，弘扬企业核心价值观。

2. 加强员工道德教育，提高员工职业道德水平。

3. 建立企业社会责任体系，关注企业社会责任。

4. 加强企业内部沟通，营造和谐的企业氛围。

5. 建立企业荣誉制度，激励员工为企业发展贡献力量。

十三、加强企业风险管理

企业应加强风险管理，提高对恶意串通等风险的识别和防范能力，具体措施包括：

1. 建立健全风险管理体系，明确风险识别、评估、控制和应对措施。

2. 加强对风险的监测和预警，及时发现和应对潜在风险。

3. 建立风险应对机制，确保企业在面临风险时能够迅速应对。

4. 加强与专业机构的合作，提高风险管理水平。

5. 定期开展风险评估，及时调整风险管理策略。

十四、加强企业内部控制

企业应加强内部控制，确保资产转让过程的合规性，具体措施包括：

1. 建立健全内部控制制度，明确内部控制目标和原则。

2. 加强对内部控制制度的执行力度，确保制度落实到位。

3. 定期开展内部控制审计，发现和纠正内部控制缺陷。

4. 加强对内部控制制度的培训和宣传，提高员工内部控制意识。

5. 建立内部控制评价体系，对内部控制效果进行评估。

十五、加强企业合规培训

企业应加强合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，具体措施包括：

1. 定期开展合规培训，提高员工对法律法规的认识。

2. 加强对合规知识的宣传，营造良好的合规氛围。

3. 建立合规培训档案，记录员工培训情况。

4. 鼓励员工参加外部合规培训，提高员工合规能力。

5. 将合规培训纳入绩效考核，激励员工积极参与。

十六、加强企业合规文化建设

企业应加强合规文化建设，树立正确的合规观念，具体措施包括：

1. 建立合规文化宣传平台，普及合规知识。

2. 开展合规文化活动，提高员工合规意识。

3. 建立合规文化评价体系，对合规文化建设效果进行评估。

4. 鼓励员工提出合规建议，营造全员参与合规文化建设的氛围。

5. 将合规文化建设纳入企业文化建设规划，推动企业合规文化建设。

十七、加强企业合规监督

企业应加强合规监督，确保合规制度的有效执行，具体措施包括：

1. 建立合规监督机制，明确监督职责和权限。

2. 加强对合规监督工作的考核，确保监督工作落到实处。

3. 定期开展合规检查，发现和纠正违规行为。

4. 建立合规举报制度，鼓励员工举报违规行为。

5. 加强与外部监督机构的合作，提高合规监督水平。

十八、加强企业合规风险管理

企业应加强合规风险管理，提高对合规风险的识别和防范能力，具体措施包括：

1. 建立合规风险管理体系，明确合规风险识别、评估、控制和应对措施。

2. 加强对合规风险的监测和预警，及时发现和应对潜在合规风险。

3. 建立合规风险应对机制，确保企业在面临合规风险时能够迅速应对。

4. 加强与专业机构的合作，提高合规风险管理水平。

5. 定期开展合规风险评估，及时调整合规风险管理策略。

十九、加强企业合规文化建设